Forex Capital Markets Ltd. Diperintahkan untuk Membayar Denda $140,000 untuk Menyelesaikan CFT
http://www.cftc.gov/PressRoom/PressR...pr6087-11.html
Forex Capital Markets Ltd. yang berbasis di London Diperintahkan untuk Membayar Denda $140.000 untuk Menyelesaikan Biaya CFTC karena Bertindak sebagai Dealer Pertukaran Valas Ritel Tidak Terdaftar
Washington, DC - Komisi Perdagangan Berjangka Komoditas (CFTC) AS hari ini mengajukan dan secara bersamaan menyelesaikan tuntutan bahwa Forex Capital Markets Ltd. dengan pelanggan A.S. tanpa mendaftar ke CFTC di bawah regulasi agen #8217;s 5.3(a)(6)(i). FXCM Ltd. tidak pernah terdaftar di CFTC dalam kapasitas apa pun.
Perintah CFTC mengharuskan FXCM Ltd. untuk membayar denda moneter perdata sebesar $140.000 dan untuk berhenti dan menghentikan pelanggaran lebih lanjut dari peraturan CFTC 5.3(a)(6)(i).
Tindakan hari ini berasal dari peraturan baru yang diberlakukan CFTC pada 18 Oktober 2010, menerapkan ketentuan tertentu dari Undang-Undang Reformasi Jalan Dodd-Frank Wall Street dan Perlindungan Konsumen tahun 2010. Peraturan baru juga mengharuskan dealer valas mengambil langkah-langkah untuk melindungi investor, termasuk memelihara modal dan catatan, untuk mengurangi risiko dan meningkatkan transparansi. (Lihat Siaran Pers CFTC 5883-10.)
Perintah CFTC menemukan bahwa, dari 18 Oktober 2010 hingga 29 Oktober, periode 11 hari segera setelah penerapan peraturan baru, FXCM Ltd. bertindak sebagai rekanan RFED untuk pelanggan A.S. yang bukan Peserta Kontrak yang Memenuhi Syarat sehubungan dengan leverage transaksi forex ritel tanpa mendaftar sebagai RFED.
Perintah CFTC#8217;s menekankan bahwa persyaratan wilayah CFTC#8217;s untuk profesional komoditas adalah #8220;landasan dari kerangka peraturan yang ditetapkan oleh Kongres untuk melindungi publik.#8221; Wilayah adalah #8220;kunci utama dari kemampuan CFTC#8217;untuk menjalankan fungsi pengawasan dan penegakan hukumnya#8221; Commodity Exchange Act (CEA), dan CFTC telah mengakui bahwa pengoperasian entitas yang tidak terdaftar adalah #8220;pelanggaran serius#8221; dari CEA dan #8220;ancaman terhadap integritas industri,#8221; sesuai pesanan.
Anggota staf Divisi Penegakan CFTC yang bertanggung jawab atas kasus ini adalah Eugenia Vroustouris, Rick Glaser, dan Richard Wagner.